穩健型:客戶能夠承擔低級別的風險,其首要目標是保本並賺取少量收益,客戶須明白如此一來所收取的回報也較低。
建議投資于產品風險屬低級別的金融產品(包括衍生產品)。若客戶仍希望投資于風險更高的金融產品(包括衍生產品),他/她須確認是根據自己的獨立決策作出此項決定。
均衡型:客戶能夠承擔中等至偏高級別的風險(在正常市場狀況下),以便在中長期內獲取一些潛在回報。
建議投資于產品風險屬高等以下級別的金融產品(包括衍生產品),若客戶仍希望投資于風險更高的金融產品(包括衍生產品),他/她須確認是根據自己的獨立決策做出此項決定。
進取型:客戶能夠承擔極高級別的風險,以便在長期內得到最大潛在回報。
客戶應知道可能損失大部分或全部其在直達的權益,甚至可能須對超出其權益以外的虧損做出補償。適合投資于任何風險級別的金融產品(包括衍生產品)。